近日，北京市公布了碳交易市場履約成績。
在今年完成履約的五個碳交易試點中，北京碳市的二級市場成交量居首，累計成交超過200萬噸。同時，北京也是對重點排放單位違約約束最強的試點，對未清繳部分配額開出市場均價3-5倍的罰單。
“北京碳排放權(quán)交易試點首年履約工作目前已平穩(wěn)完成，重點排放單位主動履約率為97.1%，根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標準(試行)》的規(guī)定，未履約企業(yè)將面臨市場均價3-5倍的罰款，目前罰單已開。”北京市發(fā)改委副主任洪繼元對21世紀經(jīng)濟報道記者說，“與其它試點省市相比，北京雖然排放總量不是很大，但納入企業(yè)的行業(yè)多、范圍廣，第一個履約年總體完成得不錯”。
北京是繼上海 、深圳、廣東 、天津試點后，第五個也是最后一個提交履約結(jié)果的試點城市，這標志著中國碳市首年履約大考的落幕。
洪繼元總結(jié)，北京碳交易試點工作有六大亮點：率先實行第三方核查機構(gòu)和核查員的雙備案制度；率先出臺碳排放交易行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定，并依法開展了執(zhí)法工作；率先對新增固定資產(chǎn)項目增加了“碳評”要求，除原來的交通評價、環(huán)境評價、節(jié)能評價之外，增加對碳排放的評價；率先出臺碳排放抵消管理辦法，允許符合條件的節(jié)能項目產(chǎn)生的減排量、林業(yè)碳匯項目納入碳排放交易體系，并增加了交易的品種；對碳排放報告實行第三方核查、專家評審、核查機構(gòu)第四方交叉抽查；結(jié)合全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)布了41個細分行業(yè)的碳排放強度先進值。
據(jù)洪繼元介紹，下一步北京還將繼續(xù)加大對碳交易市場的研究，調(diào)整已有方案中的不足，增加新的制度內(nèi)容，完善制度體系設計。
未履約企業(yè)罰單已開出
記者：今年北京的履約情況如何？
洪繼元：截至9月9日，北京成交量超過200萬噸，成交約670筆，成交額突破了1億，在全國試點來看比較靠前。價格從50元/噸開市，最高時達到了80元/噸，成交均價為60多元，總體處于合理區(qū)間。在今年的履約過程中，北京共納入了415家控排企業(yè)，主動履約率達到97.1%。
記者：在履約過程中，北京開展了哪些工作？
洪繼元：首先要廣泛宣傳，讓大家都知道北京已經(jīng)在開展試點工作了，對過去的排放情況要摸底、未來的配額也要通過科學方法加以核定。
有些單位開始不理解，認為我們又沒有生產(chǎn)，有什么好排放的？我們就要和他解釋，排放是怎么產(chǎn)生、怎么計算的。
另外，排放測算也富有挑戰(zhàn)，北京納入的行業(yè)多、同一個行業(yè)中的不同企業(yè)情況也不同。比如連鎖服務業(yè)，旗下店面是成倍增長的，測算工作量就會很大。還有一些小區(qū)物業(yè)，今年和去年管理的樓宇可能完全不同，也需要重新核算。
第三，北京的總部經(jīng)濟、央企、跨國公司以及公共機構(gòu)比較多，履約期間有大量細致的工作要做，溝通協(xié)調(diào)難度不小。
因此，我們開展了多次培訓，累計培訓大約五千多人次，總共七八期。在對企業(yè)的培訓過程中，我們一輪一輪地請專家講解，有從理論層面講為什么要控制排放的，也有介紹報送制度、排放核算方法等技術(shù)層面的，讓企業(yè)了解相關(guān)的知識和技能。同時對第三方機構(gòu)應該掌握什么、了解什么、職業(yè)道德等方面，也都進行了培訓。同時我們開展了廣泛宣傳，無論是紙質(zhì)媒體還是電視，還包括微博 、微信都進行了大量宣傳。
第四，我們加強對重點用能單位的溝通交流，比如把大型企業(yè)召集在一起專門培訓，還發(fā)動了一些技術(shù)支撐單位和行業(yè)協(xié)會。
最后就是加強執(zhí)法，我們制定了相關(guān)政策法規(guī)并經(jīng)北京市人大、市政府通過，對違法行為要依法處理。
記者：在這幾輪培訓過程中企業(yè)都有參加嗎？
洪繼元：個別企業(yè)有些場次沒有參加，但我們絕不會讓任何一個企業(yè)落下。如果這家企業(yè)這次沒來，下期培訓肯定要通知，如果下期還沒有來，再下期還會通知。通過幾輪培訓，重點排放單位絕大部分都參加了。
記者：在執(zhí)法過程中所接觸到的企業(yè)未履約，是出于什么原因？
洪繼元：不同的企業(yè)有不同的原因。一種情況是，企業(yè)雖然有人員參加培訓，但人員流動比較大，參加培訓的人員總是在換，因此，雖然這些人知道了碳交易情況，卻往往沒有將信息向上傳達，造成企業(yè)高層負責人并不了解的情況，所以沒有完成履約。
另一種情況是，企業(yè)領(lǐng)導重視不夠、認識不足，存在僥幸心理，覺得排放看不見、摸不著，沒辦法實際測算。
針對這兩種情況，我們與企業(yè)進行深入溝通，拿著法律條文、“人大”決定給他看，企業(yè)如果不履約的話就違法了，違法就得處罰，所以引起他們的高度重視。經(jīng)過幾輪溝通協(xié)調(diào)包括約談，絕大多數(shù)企業(yè)主動履約。
記者：對未履約企業(yè)將采取哪些處罰措施？
洪繼元：對于剩下的十幾家未履約企業(yè)，我們正在進行相應的執(zhí)法程序，也事先跟他們做了深度溝通。根據(jù)《碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，我們對企業(yè)排放超出配額不同比例的情況制定了3至5倍的罰款，罰單已經(jīng)開出。
而企業(yè)經(jīng)過復議期也沒有提出異議，都表示服從法律約束。
至于未履約企業(yè)的名單，我們考慮畢竟是首年試點，企業(yè)未履約也有各種實際原因，從保護企業(yè)的角度考慮，接受處罰后，我們就不對外公布了。但相信有了今年的經(jīng)驗教訓，下一年的履約過程中企業(yè)的表現(xiàn)會更好。
進一步優(yōu)化分配方案
記者：下一階段有何工作安排？
洪繼元：一個是要完善在現(xiàn)有的相關(guān)政策，包括在原有基礎上進一步完善，比如完善配額核定方法，對第三方核查機構(gòu)的管理、報送報告制度等一系列制度的完善。
同時，我們也會結(jié)合新形勢、新要求做一些調(diào)整。比如北京今年出臺了不宜發(fā)展的、不符合首都功能定位的產(chǎn)業(yè)目錄，那么針對這些目錄中的產(chǎn)業(yè)我們也會有一些重新考慮。
記者：接下來北京是否會擴大納入企業(yè)范圍？
洪繼元：目前來看在試點期內(nèi)還是以重點排放企業(yè)為主，但具體的企業(yè)數(shù)量會是動態(tài)變化的，因為企業(yè)排放情況在發(fā)生改變，我們會通過第三方核查、“第四方”交叉核查的方式，完善數(shù)據(jù)準確性。
記者：北京出臺的公開市場操作方案也是一項創(chuàng)新，規(guī)定價格連續(xù)10個交易日每噸超過150元就進行拍賣，如果低于20元就進行回收。出臺這個方案是怎么考慮的？
洪繼元：主要目的是穩(wěn)定市場價格，避免大起大落，當然目前還沒有碰到這樣的情況，但頂層設計就要考慮長遠，未雨綢繆。在操作過程中，政府如何回購、怎么把握度，都需要進一步研究。
記者：對于拍賣和個人投資者的進入如何考慮？
洪繼元：這需要一定的基礎：第一是市場成熟度；第二是企業(yè)意愿；第三是規(guī)則的完善。任何一項工作，我們都得先看準了再往前推進。
記者：和企業(yè)排放量相比，去年的配額發(fā)放是松是緊？
洪繼元：基本上還是比較緊的，這從市場交易的情況上也能看出來。
記者：2014年的配額總量是否有增長？
洪繼元：重點排放單位既有設施的配額量是逐年減少的，新增設施要依據(jù)活動水平和行業(yè)碳排放強度先進值核定。因此，總量會有一定變化，但要看新增重點排放單位數(shù)量和新增設施情況。
記者：對大家都比較關(guān)心的京津冀區(qū)域市場問題，有何考慮？
洪繼元：我們會同兄弟省市做了一些研究，但我想不論是區(qū)域性市場還是全國市場有幾點是必須要考慮的：第一是立法，要有統(tǒng)一的法律；第二標準要統(tǒng)一，要制訂相關(guān)的政策、條例、管理辦法、懲罰措施等一系列制度；第三，要設計好市場，穩(wěn)定市場秩序。
記者：對試點期后的工作有何安排？
洪繼元：我們已經(jīng)把相關(guān)工作布置下去了，第一，在總結(jié)我市試點工作的基礎上，加強對全國各試點省市好的經(jīng)驗和做法認真研究，取長補短；第二，了解各個地區(qū)的排放情況，并對納入交易企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行分析；第三，在現(xiàn)有基礎上研究能否有一些創(chuàng)新，比如模式創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等。
在今年完成履約的五個碳交易試點中，北京碳市的二級市場成交量居首，累計成交超過200萬噸。同時，北京也是對重點排放單位違約約束最強的試點，對未清繳部分配額開出市場均價3-5倍的罰單。
“北京碳排放權(quán)交易試點首年履約工作目前已平穩(wěn)完成，重點排放單位主動履約率為97.1%，根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標準(試行)》的規(guī)定，未履約企業(yè)將面臨市場均價3-5倍的罰款，目前罰單已開。”北京市發(fā)改委副主任洪繼元對21世紀經(jīng)濟報道記者說，“與其它試點省市相比，北京雖然排放總量不是很大，但納入企業(yè)的行業(yè)多、范圍廣，第一個履約年總體完成得不錯”。
北京是繼上海 、深圳、廣東 、天津試點后，第五個也是最后一個提交履約結(jié)果的試點城市，這標志著中國碳市首年履約大考的落幕。
洪繼元總結(jié)，北京碳交易試點工作有六大亮點：率先實行第三方核查機構(gòu)和核查員的雙備案制度；率先出臺碳排放交易行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定，并依法開展了執(zhí)法工作；率先對新增固定資產(chǎn)項目增加了“碳評”要求，除原來的交通評價、環(huán)境評價、節(jié)能評價之外，增加對碳排放的評價；率先出臺碳排放抵消管理辦法，允許符合條件的節(jié)能項目產(chǎn)生的減排量、林業(yè)碳匯項目納入碳排放交易體系，并增加了交易的品種；對碳排放報告實行第三方核查、專家評審、核查機構(gòu)第四方交叉抽查；結(jié)合全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)布了41個細分行業(yè)的碳排放強度先進值。
據(jù)洪繼元介紹，下一步北京還將繼續(xù)加大對碳交易市場的研究，調(diào)整已有方案中的不足，增加新的制度內(nèi)容，完善制度體系設計。
未履約企業(yè)罰單已開出
記者：今年北京的履約情況如何？
洪繼元：截至9月9日，北京成交量超過200萬噸，成交約670筆，成交額突破了1億，在全國試點來看比較靠前。價格從50元/噸開市，最高時達到了80元/噸，成交均價為60多元，總體處于合理區(qū)間。在今年的履約過程中，北京共納入了415家控排企業(yè)，主動履約率達到97.1%。
記者：在履約過程中，北京開展了哪些工作？
洪繼元：首先要廣泛宣傳，讓大家都知道北京已經(jīng)在開展試點工作了，對過去的排放情況要摸底、未來的配額也要通過科學方法加以核定。
有些單位開始不理解，認為我們又沒有生產(chǎn)，有什么好排放的？我們就要和他解釋，排放是怎么產(chǎn)生、怎么計算的。
另外，排放測算也富有挑戰(zhàn)，北京納入的行業(yè)多、同一個行業(yè)中的不同企業(yè)情況也不同。比如連鎖服務業(yè)，旗下店面是成倍增長的，測算工作量就會很大。還有一些小區(qū)物業(yè)，今年和去年管理的樓宇可能完全不同，也需要重新核算。
第三，北京的總部經(jīng)濟、央企、跨國公司以及公共機構(gòu)比較多，履約期間有大量細致的工作要做，溝通協(xié)調(diào)難度不小。
因此，我們開展了多次培訓，累計培訓大約五千多人次，總共七八期。在對企業(yè)的培訓過程中，我們一輪一輪地請專家講解，有從理論層面講為什么要控制排放的，也有介紹報送制度、排放核算方法等技術(shù)層面的，讓企業(yè)了解相關(guān)的知識和技能。同時對第三方機構(gòu)應該掌握什么、了解什么、職業(yè)道德等方面，也都進行了培訓。同時我們開展了廣泛宣傳，無論是紙質(zhì)媒體還是電視，還包括微博 、微信都進行了大量宣傳。
第四，我們加強對重點用能單位的溝通交流，比如把大型企業(yè)召集在一起專門培訓，還發(fā)動了一些技術(shù)支撐單位和行業(yè)協(xié)會。
最后就是加強執(zhí)法，我們制定了相關(guān)政策法規(guī)并經(jīng)北京市人大、市政府通過，對違法行為要依法處理。
記者：在這幾輪培訓過程中企業(yè)都有參加嗎？
洪繼元：個別企業(yè)有些場次沒有參加，但我們絕不會讓任何一個企業(yè)落下。如果這家企業(yè)這次沒來，下期培訓肯定要通知，如果下期還沒有來，再下期還會通知。通過幾輪培訓，重點排放單位絕大部分都參加了。
記者：在執(zhí)法過程中所接觸到的企業(yè)未履約，是出于什么原因？
洪繼元：不同的企業(yè)有不同的原因。一種情況是，企業(yè)雖然有人員參加培訓，但人員流動比較大，參加培訓的人員總是在換，因此，雖然這些人知道了碳交易情況，卻往往沒有將信息向上傳達，造成企業(yè)高層負責人并不了解的情況，所以沒有完成履約。
另一種情況是，企業(yè)領(lǐng)導重視不夠、認識不足，存在僥幸心理，覺得排放看不見、摸不著，沒辦法實際測算。
針對這兩種情況，我們與企業(yè)進行深入溝通，拿著法律條文、“人大”決定給他看，企業(yè)如果不履約的話就違法了，違法就得處罰，所以引起他們的高度重視。經(jīng)過幾輪溝通協(xié)調(diào)包括約談，絕大多數(shù)企業(yè)主動履約。
記者：對未履約企業(yè)將采取哪些處罰措施？
洪繼元：對于剩下的十幾家未履約企業(yè)，我們正在進行相應的執(zhí)法程序，也事先跟他們做了深度溝通。根據(jù)《碳排放權(quán)交易行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，我們對企業(yè)排放超出配額不同比例的情況制定了3至5倍的罰款，罰單已經(jīng)開出。
而企業(yè)經(jīng)過復議期也沒有提出異議，都表示服從法律約束。
至于未履約企業(yè)的名單，我們考慮畢竟是首年試點，企業(yè)未履約也有各種實際原因，從保護企業(yè)的角度考慮，接受處罰后，我們就不對外公布了。但相信有了今年的經(jīng)驗教訓，下一年的履約過程中企業(yè)的表現(xiàn)會更好。
進一步優(yōu)化分配方案
記者：下一階段有何工作安排？
洪繼元：一個是要完善在現(xiàn)有的相關(guān)政策，包括在原有基礎上進一步完善，比如完善配額核定方法，對第三方核查機構(gòu)的管理、報送報告制度等一系列制度的完善。
同時，我們也會結(jié)合新形勢、新要求做一些調(diào)整。比如北京今年出臺了不宜發(fā)展的、不符合首都功能定位的產(chǎn)業(yè)目錄，那么針對這些目錄中的產(chǎn)業(yè)我們也會有一些重新考慮。
記者：接下來北京是否會擴大納入企業(yè)范圍？
洪繼元：目前來看在試點期內(nèi)還是以重點排放企業(yè)為主，但具體的企業(yè)數(shù)量會是動態(tài)變化的，因為企業(yè)排放情況在發(fā)生改變，我們會通過第三方核查、“第四方”交叉核查的方式，完善數(shù)據(jù)準確性。
記者：北京出臺的公開市場操作方案也是一項創(chuàng)新，規(guī)定價格連續(xù)10個交易日每噸超過150元就進行拍賣，如果低于20元就進行回收。出臺這個方案是怎么考慮的？
洪繼元：主要目的是穩(wěn)定市場價格，避免大起大落，當然目前還沒有碰到這樣的情況，但頂層設計就要考慮長遠，未雨綢繆。在操作過程中，政府如何回購、怎么把握度，都需要進一步研究。
記者：對于拍賣和個人投資者的進入如何考慮？
洪繼元：這需要一定的基礎：第一是市場成熟度；第二是企業(yè)意愿；第三是規(guī)則的完善。任何一項工作，我們都得先看準了再往前推進。
記者：和企業(yè)排放量相比，去年的配額發(fā)放是松是緊？
洪繼元：基本上還是比較緊的，這從市場交易的情況上也能看出來。
記者：2014年的配額總量是否有增長？
洪繼元：重點排放單位既有設施的配額量是逐年減少的，新增設施要依據(jù)活動水平和行業(yè)碳排放強度先進值核定。因此，總量會有一定變化，但要看新增重點排放單位數(shù)量和新增設施情況。
記者：對大家都比較關(guān)心的京津冀區(qū)域市場問題，有何考慮？
洪繼元：我們會同兄弟省市做了一些研究，但我想不論是區(qū)域性市場還是全國市場有幾點是必須要考慮的：第一是立法，要有統(tǒng)一的法律；第二標準要統(tǒng)一，要制訂相關(guān)的政策、條例、管理辦法、懲罰措施等一系列制度；第三，要設計好市場，穩(wěn)定市場秩序。
記者：對試點期后的工作有何安排？
洪繼元：我們已經(jīng)把相關(guān)工作布置下去了，第一，在總結(jié)我市試點工作的基礎上，加強對全國各試點省市好的經(jīng)驗和做法認真研究，取長補短；第二，了解各個地區(qū)的排放情況，并對納入交易企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行分析；第三，在現(xiàn)有基礎上研究能否有一些創(chuàng)新，比如模式創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等。
