一、合同能源管理概述

合同能源管理（Energy Management Contract,簡(jiǎn)稱EMC）起源于20世紀(jì)70年代的歐美等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，是一種基于市場(chǎng)的、全新的節(jié)能改造模式，經(jīng)過幾十年發(fā)展，在美國、加拿大，EMC已發(fā)展成為一新興的節(jié)能產(chǎn)業(yè)。合同能源管理的實(shí)質(zhì)是：一種以減少的能源費(fèi)用來支付節(jié)能項(xiàng)目全部成本的節(jié)能投資方式。這樣一種節(jié)能投資方式允許用戶使用未來的節(jié)能收益為工廠和設(shè)備升級(jí)，以降低運(yùn)行成本，提高能源利用效率。能源管理合同在實(shí)施節(jié)能項(xiàng)目投資的企業(yè)與專門的盈利性能源管理公司之間簽訂。在合同能源管理方式下，節(jié)能服務(wù)公司與愿意進(jìn)行節(jié)能改造的用戶簽訂節(jié)能服務(wù)合同，為用戶的節(jié)能項(xiàng)目進(jìn)行投資或融資，向用戶提供能源效率審計(jì)、節(jié)能項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)測(cè)、管理等一條龍服務(wù)，并能與用戶分享項(xiàng)目實(shí)施后產(chǎn)生的節(jié)能效益來盈利和滾動(dòng)發(fā)展。我國上世紀(jì)90年代末引進(jìn)合同能源管理機(jī)制以來，通過示范、引導(dǎo)和推廣，節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，專業(yè)化的節(jié)能服務(wù)公司不斷增多，服務(wù)范圍已擴(kuò)展到工業(yè)、建筑、交通、公共機(jī)構(gòu)等多個(gè)領(lǐng)域。2009年，全國節(jié)能服務(wù)公司達(dá)502家，完成總產(chǎn)值580多億元，形成年節(jié)能能力1350萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤，對(duì)推動(dòng)節(jié)能改造、減少能源消耗、增加社會(huì)就業(yè)發(fā)揮了積極作用。

二、合同能源管理立法現(xiàn)狀簡(jiǎn)述

截至2010年4月8日,共有56件全國適用的法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件提到合同能源管理。相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的名稱和發(fā)布時(shí)間參見下文《合同能源管理法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件一覽表》。在可以公開查詢的文件中，國家經(jīng)貿(mào)委、國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、建設(shè)部2000年3月16日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)“中國綠色照明工程”的意見》是最早出現(xiàn)“能源管理”這一名詞的規(guī)范性文件。該文件將合同能源管理作為加快高效照明電器產(chǎn)品的推廣應(yīng)用的一項(xiàng)有效措施。文件規(guī)定，“要將綠色照明工程納入綜合資源規(guī)劃和需求管理試點(diǎn)項(xiàng)目，建立、完善能源服務(wù)公司，采用“合同能源管理”的項(xiàng)目籌資機(jī)制，對(duì)用戶實(shí)施照明系統(tǒng)改造”。2006年8月6日國務(wù)院發(fā)布（國發(fā)〔2006〕28號(hào)）《關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》，這一決定是第一部關(guān)于合同能源管理的法規(guī)性文件。該決定將合同能源管理作為培育節(jié)能服務(wù)體系的一項(xiàng)重要工作，提出“加快推行合同能源管理，推進(jìn)企業(yè)節(jié)能技術(shù)改造”。 2007年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂的《中華人民共和國節(jié)約能源法》第一次以法律的形式明確國家在財(cái)稅、價(jià)格等政策方面對(duì)“合同能源管理”予以支持。該法在第五章激勵(lì)措施中規(guī)定，“國家運(yùn)用財(cái)稅、價(jià)格等政策，支持推廣電力需求側(cè)管理、合同能源管理、節(jié)能自愿協(xié)議等節(jié)能辦法”。2010年4月2日國務(wù)院辦公廳以（國辦發(fā)〔2010〕25號(hào)）文件轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委、財(cái)政部、人民銀行、稅務(wù)總局四部《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意見》。這是第一部專門針對(duì)合同能源管理作出規(guī)定的法規(guī)性文件。意見進(jìn)一步明確了合同能源管理是促進(jìn)節(jié)能減排的有力措施。意見指出，“加快推行合同能源管理，積極發(fā)展節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)，是利用市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)節(jié)能減排、減緩溫室氣體排放的有力措施，是培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、形成新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的迫切要求，是建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)的客觀需要”。意見首次明確國家從加大資金支持力度、實(shí)行稅收扶持政策、完善相關(guān)會(huì)計(jì)制度和進(jìn)一步改善金融服務(wù)四個(gè)方面對(duì)合同能源管理予以政策支持。

  合同能源管理法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件一覽表

1 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知

2010.04.02

2 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于2009年全國建設(shè)領(lǐng)域節(jié)能減排專項(xiàng)監(jiān)督檢查建筑節(jié)能檢查的通報(bào)

2010.03.30

3 工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)《2010年工業(yè)節(jié)能與綜合利用工作要點(diǎn)》的通知

2010.03.18

4 第十一屆全國人民代表大會(huì)第三次會(huì)議關(guān)于2009年國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃執(zhí)行情況與2010年國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃的決議

2010.03.14

5 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部建筑節(jié)能與科技司2010年重點(diǎn)工作的通知

2010.02.10

6 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)供熱計(jì)量改革 工作的意見

2010.02.02

7 財(cái)政部、國家稅務(wù)總局、國家發(fā)展改革委關(guān)于公布環(huán)境保護(hù)節(jié)能節(jié)水項(xiàng)目企業(yè)所得稅優(yōu)惠目錄(試行)的通知

2009.12.31

8 國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見

2009.12.01

9 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、教育部關(guān)于印發(fā)《高等學(xué)校校園建筑節(jié)能監(jiān)管系統(tǒng)建設(shè)技術(shù)導(dǎo)則》及有關(guān)管理辦法的通知

2009.10.15

10   中國城市科學(xué)研究會(huì)關(guān)于召開“第六屆國際綠色建筑與建筑節(jié)能大會(huì)暨新技術(shù)與產(chǎn)品博覽會(huì)”的通知

2009.10.09

11   國家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、工業(yè)和信息化部等關(guān)于印發(fā)半導(dǎo)體照明節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知

2009.09.22

12   國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見

2009.09.19

13   國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2009年節(jié)能減排工作安排的通知

2009.07.19

14   財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《可再生能源建筑應(yīng)用城市示范實(shí)施方案》的通知

2009.07.06

15   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國務(wù)院法制辦公室關(guān)于貫徹實(shí)施《民用建筑節(jié)能條例》的通知

2008.12.04

16   國家稅務(wù)總局關(guān)于稅務(wù)系統(tǒng)深入開展節(jié)能行動(dòng)和進(jìn)一步加強(qiáng)節(jié)油節(jié)電、節(jié)能減排工作的通知

2008.11.07

17   交通運(yùn)輸部關(guān)于印發(fā)公路水路交通節(jié)能中長期規(guī)劃綱要的通知

2008.09.23

18   國家發(fā)展改革委、國務(wù)院機(jī)關(guān)事務(wù)管理局、國務(wù)院法制辦關(guān)于貫徹實(shí)施《公共機(jī)構(gòu)節(jié)能條例》的通知

2008.09.16

19   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于做好2008年建設(shè)領(lǐng)域節(jié)能減排工作的實(shí)施意見

2008.09.05

20   公共機(jī)構(gòu)節(jié)能條例

2008.08.01

21   國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)節(jié)油節(jié)電工作的通知

2008.08.01

22   國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2008年節(jié)能減排工作安排的通知

2008.07.15

23   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《民用建筑供熱計(jì)量管理辦法》的通知

2008.06.10

24   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進(jìn)北方采暖地區(qū)既有居住建筑供熱計(jì)量及節(jié)能改造工作的實(shí)施意見

2008.05.21

25   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、教育部關(guān)于印發(fā)《高等學(xué)校節(jié)約型校園建設(shè)管理與技術(shù)導(dǎo)則(試行)》的通知

2008.05.13

26   住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《2007年全國建設(shè)領(lǐng)域節(jié)能減排專項(xiàng)監(jiān)督檢查建筑節(jié)能工作檢查報(bào)告》的通知

2008.04.14

27   財(cái)政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《高效照明產(chǎn)品推廣財(cái)政補(bǔ)貼資金管理暫行辦法》的通知

2007.12.28

28   財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《北方采暖區(qū)既有居住建筑供熱計(jì)量及節(jié)能改造獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》的通知

2007.12.20

29   中華人民共和國節(jié)約能源法(2007修訂)

2007.10.28

30   財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《國家機(jī)關(guān)辦公建筑和大型公共建筑節(jié)能專項(xiàng)資金管理暫行辦法》的通知

2007.10.24

31   建設(shè)部、財(cái)政部關(guān)于加強(qiáng)國家機(jī)關(guān)辦公建筑和大型公共建筑節(jié)能管理工作的實(shí)施意見

2007.10.23

32   國務(wù)院關(guān)于節(jié)約能源保護(hù)環(huán)境工作情況的報(bào)告

2007.08.26

33   國家發(fā)展改革委、國家環(huán)?？偩株P(guān)于印發(fā)煤炭工業(yè)節(jié)能減排工作意見的通知

2007.07.03

34   建設(shè)部關(guān)于印發(fā)《建設(shè)部關(guān)于落實(shí)＜國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知＞的實(shí)施方案》的通知

2007.06.26

35   商務(wù)部關(guān)于開展“零售業(yè)節(jié)能行動(dòng)”的通知

2007.06.04

36   國務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國應(yīng)對(duì)氣候變化國家方案的通知

2007.06.03

37   國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行公共建筑空調(diào)溫度控制標(biāo)準(zhǔn)的通知

2007.06.01

38   國務(wù)院關(guān)于印發(fā)節(jié)能減排綜合性工作方案的通知

2007.05.23

39   建設(shè)部科學(xué)技術(shù)司關(guān)于印發(fā)《建設(shè)部科技司2007年工作要點(diǎn)》的通知

2007.03.30

40   建設(shè)部關(guān)于貫徹《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》的實(shí)施意見

2006.09.15

41   建設(shè)部科學(xué)技術(shù)司關(guān)于發(fā)布“十一五”科技支撐計(jì)劃“建筑節(jié)能關(guān)鍵技術(shù)研究與示范”等三個(gè)重大項(xiàng)目申報(bào)指南的通知

2006.09.13

42   建設(shè)部、財(cái)政部關(guān)于推進(jìn)可再生能源在建筑中應(yīng)用的實(shí)施意見

2006.08.25

43   國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定

2006.08.06

44   國家發(fā)展和改革委員會(huì)、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部等關(guān)于印發(fā)“十一五”十大重點(diǎn)節(jié)能工程實(shí)施意見的通知

2006.07.25

45   建設(shè)部辦公廳關(guān)于印發(fā)《“十一五”城市綠色照明工程規(guī)劃綱要》的通知

2006.07.04

46   國家發(fā)展和改革委員會(huì)、國家能源領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國家統(tǒng)計(jì)局、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、國務(wù)院國有資產(chǎn) 監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)千家企業(yè)節(jié)能行動(dòng)實(shí)施方案的通知

2006.04.07

47   中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃綱要

2006.03.14

48   國家發(fā)展和改革委員會(huì)、國務(wù)院機(jī)關(guān)事務(wù)管理局、財(cái)政部等關(guān)于加強(qiáng)政府機(jī)構(gòu)節(jié)約資源工作的通知

2006.02.14

49   國家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)建設(shè)節(jié)約型社會(huì)近期重點(diǎn)工作分工的通知

2005.07.08

50   國務(wù)院關(guān)于做好建設(shè)節(jié)約型社會(huì)近期重點(diǎn)工作的通知

2005.06.27

51   建設(shè)部、國家發(fā)展改革委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)城市照明管理促進(jìn)節(jié)約用電工作的意見

2004.11.23

52   國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)節(jié)能中長期專項(xiàng)規(guī)劃的通知

2004.11.10

53   國務(wù)院辦公廳關(guān)于開展資源節(jié)約活動(dòng)的通知

2004.04.01

54   能源節(jié)約與資源綜合利用“十五”規(guī)劃

2001.10.12

55   國家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于印發(fā)《能源節(jié)約與資源綜合利用“十五”規(guī)劃》的通知

2001.10.10

56   國家經(jīng)貿(mào)委、國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)“中國綠色照明工程”的意見

2000.03.16

三、能源管理合同法律實(shí)務(wù)

能源管理合同是合同能源管理的核心法律文件。用能單位和節(jié)能服務(wù)企業(yè)的權(quán)利義務(wù)主要通過能源管理合同體現(xiàn)。作為一種新型合同，實(shí)務(wù)中研究較少。本文擬結(jié)合合同能源管理的業(yè)務(wù)流程，從實(shí)務(wù)角度，對(duì)能源管理合同的主要條款和合同履行中經(jīng)常發(fā)生的問題進(jìn)行探討。

合同能源管理的業(yè)務(wù)流程，通常從能源效率審計(jì)（或稱能源審計(jì)）開始，根據(jù)能源審計(jì)報(bào)告，提出節(jié)能改造方案，進(jìn)行節(jié)能項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工設(shè)計(jì)，然后需要籌措節(jié)能項(xiàng)目所需資金，采購原材料和設(shè)備，開展設(shè)備安裝調(diào)試。在調(diào)試完成并經(jīng)驗(yàn)收后，進(jìn)入運(yùn)行、維護(hù)和保養(yǎng)階段，這一階段需對(duì)節(jié)能效果進(jìn)行監(jiān)測(cè)并對(duì)節(jié)能效益進(jìn)行測(cè)算，最后是節(jié)能收益 分配與分享，以及設(shè)備的移交。為便于觀察，可參見下圖：

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1、能源管理合同主要條款

根據(jù)上述合同能源管理的業(yè)務(wù)流程，通常能源管理合同應(yīng)包括以下條款：

1) 能源消耗記錄和數(shù)據(jù)

2) 節(jié)能方案的確定

3) 設(shè)備采購與安裝調(diào)試

4) 施工進(jìn)度和設(shè)備安裝、驗(yàn)收

5) 設(shè)備質(zhì)量及安裝質(zhì)量保證

6) 能源服務(wù)商提供的培訓(xùn)

7) 設(shè)備維護(hù)

8) 節(jié)能方案修改、升級(jí)或替代設(shè)備

9) 需雙方配合事項(xiàng)

10)  現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境（場(chǎng)地）要求

11)  設(shè)備所有權(quán)利的歸屬與轉(zhuǎn)移

12)  財(cái)產(chǎn)/損失/保險(xiǎn)；賠償

13)  節(jié)能保證、實(shí)質(zhì)變化、年度調(diào)整

14)  節(jié)能效益分享

15)  違約事件與違約責(zé)任

16)  項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓

2、合同能源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)

合同能源管理的核心特征在于以節(jié)能服務(wù)企業(yè)通過分享在用能單位實(shí)施節(jié)能改造后，節(jié)能設(shè)備運(yùn)行過程中實(shí)現(xiàn)的節(jié)能效益來收回其投資成本和實(shí)現(xiàn)收益。因此，能源管理合同是一種繼續(xù)性合同，用能單位違約對(duì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)來說，是一項(xiàng)不須加以有效防范的法律風(fēng)險(xiǎn)。通常對(duì)節(jié)能服務(wù)企業(yè)而言，最嚴(yán)重的違約是不支付節(jié)能收益和未到期中止。

一般而言，可從以下幾個(gè)方面采取措施：一是在簽訂合同前對(duì)用能單位的資金、信用情況進(jìn)行調(diào)查；二是簽訂完善的合同，采取適當(dāng)措施，保障節(jié)能收益的支付；三是嚴(yán)格履行合同，不給對(duì)方以解除合同的可乘之機(jī)；四是關(guān)注用能單位的經(jīng)營狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)違約苗頭，事先采取預(yù)防措施。其中簽訂完善的合同是一項(xiàng)行之有效的事先防范措施，這就要求對(duì)合同履行具有相當(dāng)?shù)念A(yù)見性，加大加重對(duì)方的違約成本，減少對(duì)方利用合同漏洞，中止或解除合同的可能。（作者系全國工商聯(lián)新能源商會(huì)法律顧問 北京盈科律師事務(wù)所 張志勤律師）