自2013年6月以來，全國7個(gè)碳交易試點(diǎn)已累計(jì)成交數(shù)量1260萬噸，累計(jì)成交金額近5億元。截至目前，全國7個(gè)碳交易試點(diǎn)均已上線交易，納入碳排放交易體系的配額總量將達(dá)到約12億噸，控排企業(yè)約納入2000余家，成為繼歐盟之后的第二大碳配額交易體系。
很多學(xué)者認(rèn)為，治理霧霾也和氣候變化緊密相關(guān)。政府間氣候變化專門委員會(huì)(ipcc)最近發(fā)表了《第五次氣候變化評(píng)估報(bào)告》，這個(gè)報(bào)告指出在1951年至 2010年間，一半以上被觀測到的氣溫升高現(xiàn)象是由人類活動(dòng)所致，判斷從“非常有可能”上調(diào)為“極有可能”;氣候系統(tǒng)正在經(jīng)歷千萬年以來“前所未有”的變化，如果世界繼續(xù)以目前的速度燃燒礦物燃料，那么30年后地球的溫度將上升到危險(xiǎn)水平。到本世紀(jì)末，全球平均氣溫最多上升4.8度，海平面最多上漲82厘米等，這些都是很嚴(yán)重的后果。再比如，《自然》雜志的《自然氣候變化》專刊在線發(fā)表了全球氣候變化研究領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)――英國丁鐸爾氣候變化研究中心的科研報(bào)告《維持全球升溫低于2℃的挑戰(zhàn)》。報(bào)告稱，全球二氧化碳排放在2012年進(jìn)一步增加，達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的356億噸。據(jù)了解，去年，大氣濃度首先達(dá)到了400ppm，這都是非常嚴(yán)重的情況。報(bào)告同時(shí)稱，2011年全球碳排放最多的國家包括――中國28%、美國16%、歐盟11%和印度7%。中國的排放已經(jīng)超過美國和歐盟的總和，而且，中國和印度兩國的排放在2011年分別增加了9.9%和7.5%，而美國和歐盟則分別降低了1.8%和2.8%，在國際上壓力非常大。
習(xí)近平總書記指出，必須把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，要實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展。要堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策，著力推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展，為人民創(chuàng)造良好生產(chǎn)生活環(huán)境。今年2月14日，習(xí)近平會(huì)見美國國務(wù)卿克里時(shí)反復(fù)強(qiáng)調(diào)：“關(guān)于氣候變化問題，不是別人要我們做，而是我們自己要做，已經(jīng)采取了許多措施，今后我們還會(huì)這樣做。中美雖然發(fā)展階段不同，但在綠色低碳、節(jié)能減排等方面存在利益契合點(diǎn)，也各有所長，希望雙方合作取得更多成果。”可見，可持續(xù)發(fā)展、綠色低碳發(fā)展一直以來都備受關(guān)注。我們要實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”的奮斗目標(biāo)，必須遵循符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的科學(xué)發(fā)展，必須遵循適應(yīng)自然規(guī)律的可持續(xù)發(fā)展，必須遵循符合社會(huì)規(guī)律的包容性發(fā)展。
6月上海市191家試點(diǎn)企業(yè)全部完成2013年度碳配額的清繳，履約率達(dá)100%，至此，上海成為國內(nèi)第一個(gè)完成碳交易履約工作的試點(diǎn)。據(jù)虹口區(qū)商委介紹，作為上海碳排放交易指定交易平臺(tái)—上海環(huán)境能源交易所入駐地，虹口區(qū)不僅是上海碳排放交易試點(diǎn)工作的前期探索實(shí)踐地，也是上海推進(jìn)低碳發(fā)展的積極踐行區(qū)。
主要問題
從“兩省五市”的試點(diǎn)情況看，我國碳交易存在試點(diǎn)工作準(zhǔn)備不夠充分、法律約束力較弱、企業(yè)認(rèn)可度較差、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)差、碳市場透明度較差、市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一、市場流動(dòng)性較差等諸多問題。
一是試點(diǎn)工作啟動(dòng)倉促，準(zhǔn)備不夠充分。大部分試點(diǎn)為了滿足試點(diǎn)工作部署的安排，均趕在2013年底啟動(dòng)了市場交易，最晚也不超過2014年上半年。實(shí)際上，除個(gè)別試點(diǎn)外，大部分試點(diǎn)的啟動(dòng)均較為倉促，準(zhǔn)備工作并不完全充分，政策設(shè)計(jì)、能力建設(shè)等基礎(chǔ)工作不夠完善。碳交易制度是一項(xiàng)非常復(fù)雜的政策體系，國外碳市場從醞釀到最終出臺(tái)都要經(jīng)過數(shù)年的計(jì)劃和長時(shí)間的討論，而我國試點(diǎn)在2011年底開始部署、2012年開始開展工作、2013年啟動(dòng)市場，每年均為一個(gè)大臺(tái)階。基礎(chǔ)工作不夠扎實(shí)，其影響可能會(huì)在未來試點(diǎn)工作進(jìn)一步深入之后逐漸顯露出來。
二是大部分碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的法律約束力較弱。碳交易政策得以實(shí)施的基礎(chǔ)是必須要有強(qiáng)制法律約束力的保障，即排放單位只能在配額許可的范圍內(nèi)(免費(fèi)分配獲得或市場交易購得)來排放二氧化碳(有的也包括其它溫室氣體)，超出部分將會(huì)受到法律的懲罰。如果沒有法律約束，或者說懲罰的力度較弱，碳交易的政策效果也難以得到完全的保障。目前試點(diǎn)中，只有深圳通過了地方人大立法，北京通過了人大決定，對(duì)排放單位的約束力相對(duì)較強(qiáng)。其它試點(diǎn)基本以政府令的規(guī)章進(jìn)行規(guī)制，懲罰力度受到局限，因此法律約束力較弱。個(gè)別試點(diǎn)甚至只以紅頭文件為依據(jù)。
三是企業(yè)認(rèn)可度較差，接受政策需要一定的時(shí)間。碳交易從全球來說都是一個(gè)新生事物，對(duì)國內(nèi)企業(yè)來說，試點(diǎn)工作的開展是第一次接觸碳交易。由于試點(diǎn)工作推進(jìn)速度過快，且利益相關(guān)方協(xié)商工作較為欠缺，一些企業(yè)在還未完全理解此政策的意義和目的，且不了解如何開展具體工作的情況下，就被納入其中并被要求履行控制排放的義務(wù)。因此，企業(yè)不可避免地存在一定的排斥情緒，不僅體現(xiàn)在參與碳市場交易不夠活躍，甚至還有一些企業(yè)對(duì)碳排放報(bào)告核查工作的配合不夠積極。
四是碳排放統(tǒng)計(jì)核算數(shù)據(jù)基礎(chǔ)差。我國在建立碳排放權(quán)交易試點(diǎn)之前，沒有企業(yè)層面的關(guān)于溫室氣體排放的統(tǒng)計(jì)體系，因此各試點(diǎn)在起初均面臨沒有數(shù)據(jù)的困境。大部分試點(diǎn)通過對(duì)歷史排放數(shù)據(jù)進(jìn)行摸底來獲取部分?jǐn)?shù)據(jù)，但這些回溯的數(shù)據(jù)相對(duì)質(zhì)量較差，根據(jù)這些數(shù)據(jù)制定的碳排放權(quán)試點(diǎn)政策可能會(huì)存在一定的偏差，例如碳排放總量設(shè)置過高、碳排放基準(zhǔn)值設(shè)計(jì)不合理等。
五是碳市場透明度較差。市場的有效運(yùn)行離不開公開透明的市場環(huán)境，透明的市場才能吸引各類市場主體參與其中。碳市場作為政策建立的市場，其透明性往往取決于政策制定者的設(shè)計(jì)以及信息公開度。目前，大部分試點(diǎn)均存在透明性較差的情況，包括納入企業(yè)排放數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、排放配額總量的確定、具體配額分配的設(shè)計(jì)方案和分發(fā)情況、交易數(shù)據(jù)的公布等方面。大部分試點(diǎn)的表現(xiàn)均或多或少存在缺失透明度的問題。透明性差有兩方面原因，一是政策制定者自身尚未完全明確具體政策方案的設(shè)計(jì)，導(dǎo)致相關(guān)方案或資料往往到最后一刻才發(fā)布;二是有的地方政府不愿意把相關(guān)數(shù)據(jù)公布于眾。
六是市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一，體系有待健全。市場監(jiān)管包括兩方面內(nèi)容，一是對(duì)市場參與方資質(zhì)的認(rèn)證、管理和監(jiān)督;二是對(duì)交易行為的監(jiān)管，包括對(duì)內(nèi)幕交易、市場操控等違規(guī)行為的識(shí)別、防范及處罰等。目前各試點(diǎn)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)管理存在標(biāo)準(zhǔn)不一、相互間缺乏互認(rèn)、部分機(jī)構(gòu)能力弱等問題。未來，需要在第三方資質(zhì)管理、能力建設(shè)等方面進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，加強(qiáng)體系建設(shè)。關(guān)于交易監(jiān)管方面，當(dāng)前各試點(diǎn)雖然在管理辦法、交易規(guī)則中有所涉及，但內(nèi)容過于籠統(tǒng)，缺乏操作性，需要在實(shí)踐中不斷豐富、完善。
七是市場流動(dòng)性較差。目前我國各地碳市場的普遍問題是流動(dòng)性較差，成交量、成交額低。流動(dòng)性不高會(huì)影響到碳市場的效率和有效性，使得碳市場無法充分發(fā)揮市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)的作用。碳定價(jià)的功能受到影響，也就難以實(shí)現(xiàn)碳交易政策效果。試點(diǎn)流動(dòng)性差既與大部分試點(diǎn)對(duì)交易主體的限制有關(guān)，部分試點(diǎn)僅允許控排單位或資質(zhì)要求很高的其它機(jī)構(gòu)參與交易;也與碳現(xiàn)貨本身不是適合頻繁換手的交易產(chǎn)品有關(guān)。對(duì)于前者，目前各地方市場未來可能會(huì)逐步放開，在做好監(jiān)管的同時(shí)引入各種類型的交易主體;對(duì)于后者，我國碳期貨市場目前正在研究中，包括證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、碳交易所的各類相關(guān)機(jī)構(gòu)均在開展相關(guān)研究。
八是電力行業(yè)的特殊性問題尚未有效處理。電力行業(yè)由于其具有排放量大、排放強(qiáng)度高、排放核算簡易的特點(diǎn)，因此往往是碳交易政策的第一納入行業(yè)。但在我國，電力由于還未完全市場化，發(fā)電量無法自己確定，發(fā)電價(jià)格也無法由市場決定，如果強(qiáng)制施加碳約束成本，可能導(dǎo)致其成本升高，無法推動(dòng)其進(jìn)行減排。
很多學(xué)者認(rèn)為，治理霧霾也和氣候變化緊密相關(guān)。政府間氣候變化專門委員會(huì)(ipcc)最近發(fā)表了《第五次氣候變化評(píng)估報(bào)告》，這個(gè)報(bào)告指出在1951年至 2010年間，一半以上被觀測到的氣溫升高現(xiàn)象是由人類活動(dòng)所致，判斷從“非常有可能”上調(diào)為“極有可能”;氣候系統(tǒng)正在經(jīng)歷千萬年以來“前所未有”的變化，如果世界繼續(xù)以目前的速度燃燒礦物燃料，那么30年后地球的溫度將上升到危險(xiǎn)水平。到本世紀(jì)末，全球平均氣溫最多上升4.8度，海平面最多上漲82厘米等，這些都是很嚴(yán)重的后果。再比如，《自然》雜志的《自然氣候變化》專刊在線發(fā)表了全球氣候變化研究領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)――英國丁鐸爾氣候變化研究中心的科研報(bào)告《維持全球升溫低于2℃的挑戰(zhàn)》。報(bào)告稱，全球二氧化碳排放在2012年進(jìn)一步增加，達(dá)到創(chuàng)紀(jì)錄的356億噸。據(jù)了解，去年，大氣濃度首先達(dá)到了400ppm，這都是非常嚴(yán)重的情況。報(bào)告同時(shí)稱，2011年全球碳排放最多的國家包括――中國28%、美國16%、歐盟11%和印度7%。中國的排放已經(jīng)超過美國和歐盟的總和，而且，中國和印度兩國的排放在2011年分別增加了9.9%和7.5%，而美國和歐盟則分別降低了1.8%和2.8%，在國際上壓力非常大。
習(xí)近平總書記指出，必須把生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，要實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展。要堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國策，著力推進(jìn)綠色發(fā)展、循環(huán)發(fā)展、低碳發(fā)展，為人民創(chuàng)造良好生產(chǎn)生活環(huán)境。今年2月14日，習(xí)近平會(huì)見美國國務(wù)卿克里時(shí)反復(fù)強(qiáng)調(diào)：“關(guān)于氣候變化問題，不是別人要我們做，而是我們自己要做，已經(jīng)采取了許多措施，今后我們還會(huì)這樣做。中美雖然發(fā)展階段不同，但在綠色低碳、節(jié)能減排等方面存在利益契合點(diǎn)，也各有所長，希望雙方合作取得更多成果。”可見，可持續(xù)發(fā)展、綠色低碳發(fā)展一直以來都備受關(guān)注。我們要實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”的奮斗目標(biāo)，必須遵循符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律的科學(xué)發(fā)展，必須遵循適應(yīng)自然規(guī)律的可持續(xù)發(fā)展，必須遵循符合社會(huì)規(guī)律的包容性發(fā)展。
6月上海市191家試點(diǎn)企業(yè)全部完成2013年度碳配額的清繳，履約率達(dá)100%，至此，上海成為國內(nèi)第一個(gè)完成碳交易履約工作的試點(diǎn)。據(jù)虹口區(qū)商委介紹，作為上海碳排放交易指定交易平臺(tái)—上海環(huán)境能源交易所入駐地，虹口區(qū)不僅是上海碳排放交易試點(diǎn)工作的前期探索實(shí)踐地，也是上海推進(jìn)低碳發(fā)展的積極踐行區(qū)。
主要問題
從“兩省五市”的試點(diǎn)情況看，我國碳交易存在試點(diǎn)工作準(zhǔn)備不夠充分、法律約束力較弱、企業(yè)認(rèn)可度較差、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)差、碳市場透明度較差、市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一、市場流動(dòng)性較差等諸多問題。
一是試點(diǎn)工作啟動(dòng)倉促，準(zhǔn)備不夠充分。大部分試點(diǎn)為了滿足試點(diǎn)工作部署的安排，均趕在2013年底啟動(dòng)了市場交易，最晚也不超過2014年上半年。實(shí)際上，除個(gè)別試點(diǎn)外，大部分試點(diǎn)的啟動(dòng)均較為倉促，準(zhǔn)備工作并不完全充分，政策設(shè)計(jì)、能力建設(shè)等基礎(chǔ)工作不夠完善。碳交易制度是一項(xiàng)非常復(fù)雜的政策體系，國外碳市場從醞釀到最終出臺(tái)都要經(jīng)過數(shù)年的計(jì)劃和長時(shí)間的討論，而我國試點(diǎn)在2011年底開始部署、2012年開始開展工作、2013年啟動(dòng)市場，每年均為一個(gè)大臺(tái)階。基礎(chǔ)工作不夠扎實(shí)，其影響可能會(huì)在未來試點(diǎn)工作進(jìn)一步深入之后逐漸顯露出來。
二是大部分碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的法律約束力較弱。碳交易政策得以實(shí)施的基礎(chǔ)是必須要有強(qiáng)制法律約束力的保障，即排放單位只能在配額許可的范圍內(nèi)(免費(fèi)分配獲得或市場交易購得)來排放二氧化碳(有的也包括其它溫室氣體)，超出部分將會(huì)受到法律的懲罰。如果沒有法律約束，或者說懲罰的力度較弱，碳交易的政策效果也難以得到完全的保障。目前試點(diǎn)中，只有深圳通過了地方人大立法，北京通過了人大決定，對(duì)排放單位的約束力相對(duì)較強(qiáng)。其它試點(diǎn)基本以政府令的規(guī)章進(jìn)行規(guī)制，懲罰力度受到局限，因此法律約束力較弱。個(gè)別試點(diǎn)甚至只以紅頭文件為依據(jù)。
三是企業(yè)認(rèn)可度較差，接受政策需要一定的時(shí)間。碳交易從全球來說都是一個(gè)新生事物，對(duì)國內(nèi)企業(yè)來說，試點(diǎn)工作的開展是第一次接觸碳交易。由于試點(diǎn)工作推進(jìn)速度過快，且利益相關(guān)方協(xié)商工作較為欠缺，一些企業(yè)在還未完全理解此政策的意義和目的，且不了解如何開展具體工作的情況下，就被納入其中并被要求履行控制排放的義務(wù)。因此，企業(yè)不可避免地存在一定的排斥情緒，不僅體現(xiàn)在參與碳市場交易不夠活躍，甚至還有一些企業(yè)對(duì)碳排放報(bào)告核查工作的配合不夠積極。
四是碳排放統(tǒng)計(jì)核算數(shù)據(jù)基礎(chǔ)差。我國在建立碳排放權(quán)交易試點(diǎn)之前，沒有企業(yè)層面的關(guān)于溫室氣體排放的統(tǒng)計(jì)體系，因此各試點(diǎn)在起初均面臨沒有數(shù)據(jù)的困境。大部分試點(diǎn)通過對(duì)歷史排放數(shù)據(jù)進(jìn)行摸底來獲取部分?jǐn)?shù)據(jù)，但這些回溯的數(shù)據(jù)相對(duì)質(zhì)量較差，根據(jù)這些數(shù)據(jù)制定的碳排放權(quán)試點(diǎn)政策可能會(huì)存在一定的偏差，例如碳排放總量設(shè)置過高、碳排放基準(zhǔn)值設(shè)計(jì)不合理等。
五是碳市場透明度較差。市場的有效運(yùn)行離不開公開透明的市場環(huán)境，透明的市場才能吸引各類市場主體參與其中。碳市場作為政策建立的市場，其透明性往往取決于政策制定者的設(shè)計(jì)以及信息公開度。目前，大部分試點(diǎn)均存在透明性較差的情況，包括納入企業(yè)排放數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、排放配額總量的確定、具體配額分配的設(shè)計(jì)方案和分發(fā)情況、交易數(shù)據(jù)的公布等方面。大部分試點(diǎn)的表現(xiàn)均或多或少存在缺失透明度的問題。透明性差有兩方面原因，一是政策制定者自身尚未完全明確具體政策方案的設(shè)計(jì)，導(dǎo)致相關(guān)方案或資料往往到最后一刻才發(fā)布;二是有的地方政府不愿意把相關(guān)數(shù)據(jù)公布于眾。
六是市場監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不一，體系有待健全。市場監(jiān)管包括兩方面內(nèi)容，一是對(duì)市場參與方資質(zhì)的認(rèn)證、管理和監(jiān)督;二是對(duì)交易行為的監(jiān)管，包括對(duì)內(nèi)幕交易、市場操控等違規(guī)行為的識(shí)別、防范及處罰等。目前各試點(diǎn)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)管理存在標(biāo)準(zhǔn)不一、相互間缺乏互認(rèn)、部分機(jī)構(gòu)能力弱等問題。未來，需要在第三方資質(zhì)管理、能力建設(shè)等方面進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，加強(qiáng)體系建設(shè)。關(guān)于交易監(jiān)管方面，當(dāng)前各試點(diǎn)雖然在管理辦法、交易規(guī)則中有所涉及，但內(nèi)容過于籠統(tǒng)，缺乏操作性，需要在實(shí)踐中不斷豐富、完善。
七是市場流動(dòng)性較差。目前我國各地碳市場的普遍問題是流動(dòng)性較差，成交量、成交額低。流動(dòng)性不高會(huì)影響到碳市場的效率和有效性，使得碳市場無法充分發(fā)揮市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)的作用。碳定價(jià)的功能受到影響，也就難以實(shí)現(xiàn)碳交易政策效果。試點(diǎn)流動(dòng)性差既與大部分試點(diǎn)對(duì)交易主體的限制有關(guān)，部分試點(diǎn)僅允許控排單位或資質(zhì)要求很高的其它機(jī)構(gòu)參與交易;也與碳現(xiàn)貨本身不是適合頻繁換手的交易產(chǎn)品有關(guān)。對(duì)于前者，目前各地方市場未來可能會(huì)逐步放開，在做好監(jiān)管的同時(shí)引入各種類型的交易主體;對(duì)于后者，我國碳期貨市場目前正在研究中，包括證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、碳交易所的各類相關(guān)機(jī)構(gòu)均在開展相關(guān)研究。
八是電力行業(yè)的特殊性問題尚未有效處理。電力行業(yè)由于其具有排放量大、排放強(qiáng)度高、排放核算簡易的特點(diǎn)，因此往往是碳交易政策的第一納入行業(yè)。但在我國，電力由于還未完全市場化，發(fā)電量無法自己確定，發(fā)電價(jià)格也無法由市場決定，如果強(qiáng)制施加碳約束成本，可能導(dǎo)致其成本升高，無法推動(dòng)其進(jìn)行減排。
