近年來，跨國產(chǎn)能合作日益受到重視，成為政府和社會關(guān)注的政策重點。尤其是在共建“一帶一路”背景下，我國與“一帶一路”沿線多國協(xié)商了跨國產(chǎn)能合作問題，成為“一帶一路”建設(shè)亮點之一。筆者認為，從“一帶一路”建設(shè)和中國市場格局來看，開展跨國產(chǎn)能合作有必要也應(yīng)該注重。但從規(guī)避風(fēng)險和保障中國發(fā)展可持續(xù)性的角度看，推動跨國產(chǎn)能合作也還需要慎重。

產(chǎn)能合作的基本含義

所謂產(chǎn)能合作，是指兩個存在意愿和需要的國家或地區(qū)之間進行產(chǎn)能供求跨國或者跨地區(qū)配置的聯(lián)合行動。一般來說，產(chǎn)能合作通常會以兩個渠道進行：既可以通過產(chǎn)品輸出方式進行產(chǎn)能位移，也可以通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式進行產(chǎn)能位移。不過，目前流行的產(chǎn)能合作多為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

產(chǎn)能合作是在市場化背景下，產(chǎn)能發(fā)生區(qū)位移動的正常現(xiàn)象。在市場經(jīng)濟背景下，不同國家或者區(qū)域存在著資源稟賦的差異，難免存在以資源供求衡量的產(chǎn)能豐裕區(qū)和產(chǎn)能缺乏區(qū)，也存在著以要素價格衡量的產(chǎn)能高成本區(qū)和產(chǎn)能低成本區(qū)。在供求關(guān)系和產(chǎn)品價格、勞動力價格等要素價格引導(dǎo)下，追逐利潤最大化的資本所有者總是引導(dǎo)產(chǎn)能從豐裕區(qū)域流向缺乏區(qū)域，或者從高成本區(qū)流向低成本區(qū)。

在國內(nèi)外、地區(qū)間市場一體化的背景下，市場經(jīng)濟的效率體現(xiàn)為有效競爭和優(yōu)勝劣汰，從而促進產(chǎn)能跨國跨地區(qū)流動。假如兩個同處于產(chǎn)能過剩區(qū)域具有同等條件的企業(yè)在市場競爭時，一個企業(yè)及時把部分產(chǎn)能從產(chǎn)能豐裕區(qū)域轉(zhuǎn)移到產(chǎn)能短缺區(qū)域，該企業(yè)就可以充分利用先占市場的有利地位，開拓新的市場空間，甚至可以采取相對較高的商品價格，獲得超過過度競爭市場的利潤;而另一個企業(yè)固守于原有的市場范圍進行傳統(tǒng)意義上的保守競爭，則難以獲得相應(yīng)的市場支持。

這樣，前一個企業(yè)往往會因為獲得附加的國際市場份額和更多利潤，取得更為有利的市場地位，甚至可以在國內(nèi)市場采取諸如降低原有市場范圍價格等更具進攻性市場策略，使第二個企業(yè)處于不利甚至被淘汰出局。正因為如此，在熊彼特的創(chuàng)新詞典里，開拓新市場被視為創(chuàng)新的五大法寶之一。而在中國經(jīng)濟進入新常態(tài)時，國內(nèi)產(chǎn)能過剩使得激烈競爭的格局出現(xiàn)，開拓跨國新市場顯然有利于延續(xù)企業(yè)生命周期。這一規(guī)律不僅從企業(yè)層面看有其合理性，從國家層面上看也無可置疑。數(shù)據(jù)顯示，2015年第二季度，中國工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)能利用率只有74.1%。就市場供求的宏觀面看，加強跨國產(chǎn)能合作有顯而易見的必要性。

既然產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個國際通用的學(xué)術(shù)語言，為何“一帶一路”沿線跨國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移采用了“產(chǎn)能合作”這樣的術(shù)語表達，的確值得探討。從語義上看，產(chǎn)能反映生產(chǎn)供給能力，而產(chǎn)業(yè)不反映能力概念，中國不少產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域存在產(chǎn)能過剩人所共知。使用“產(chǎn)能合作”的概念，應(yīng)該具有這樣的暗示和提醒，此類合作應(yīng)更多地集中在產(chǎn)能過剩明顯的行業(yè)。如果一個行業(yè)產(chǎn)能供求總體平衡或者只是略有剩余，就沒有產(chǎn)能合作或者轉(zhuǎn)移壓力;同時，采用產(chǎn)能合作而不是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的說法，恐怕也意在避免解釋中使用“過剩產(chǎn)能”的說法，給人以“過剩了才轉(zhuǎn)移”的印象。

當(dāng)然，筆者以為，除了以上差異外，產(chǎn)能合作與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的細微差異還在于以下兩個方面。首先，產(chǎn)能合作是中國自己的“發(fā)明”，多用于政府之間的合作協(xié)議;而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移往往更多借助市場進行，無需加以格外強調(diào)。比如，在國內(nèi)地區(qū)之間同樣的“產(chǎn)能合作”就可以用“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”術(shù)語加以代替。在中國與“一帶一路”沿線各國之間，其之所以采取“產(chǎn)能合作”而不采用“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”，是中國需要產(chǎn)業(yè)接受國家的政府為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供與輸出地相近的投資環(huán)境，包括勞務(wù)、稅收、規(guī)范管理等方面的政策與法律支持，這就需要中國產(chǎn)業(yè)輸出與國外的輸入地政府之間進行協(xié)商。而在“一帶一路”沿線各國，的確有不少國家的政策法律法規(guī)管理不夠規(guī)范。在相關(guān)政策法律法規(guī)短期難以建立和完善的情況下，通過政府協(xié)議的方式，以政府信用保障產(chǎn)能合作，可以提高雙方合作的履約率和減少合作風(fēng)險。其次，產(chǎn)能合作提供了雙方產(chǎn)能互補的空間。產(chǎn)能合作可以雙向進行，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移通常單向進行。

在中國與“一帶一路”沿線國家之間，中國擁有明顯優(yōu)勢的領(lǐng)域主要集中在制造業(yè)范圍，而其他國家則要么土地密集，要么能源礦產(chǎn)密集，產(chǎn)能優(yōu)勢主要集中在農(nóng)業(yè)和礦業(yè)領(lǐng)域，產(chǎn)能合作的互補性較強。當(dāng)然，一些國家人口眾多，勞動力成本低廉，市場潛力巨大，也存在著中國進行單向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的巨大空間。

跨國產(chǎn)能合作優(yōu)劣利弊分析

在互補式產(chǎn)能合作的框架下，中國向“一帶一路”沿線國家可以提供制造業(yè)的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移，而“一帶一路”沿線的其他國家可以在與中國合作中釋放農(nóng)業(yè)、能源、礦產(chǎn)等方面的能力與潛力。這種產(chǎn)能合作，有助于發(fā)揮各自的比較優(yōu)勢。在短期看，這應(yīng)該是一個雙贏和多贏的結(jié)果。

當(dāng)然，本文對“一帶一路”沿線的跨國產(chǎn)能合作主要關(guān)注于中國企業(yè)的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移。筆者認為，這種轉(zhuǎn)移可以用兩分法看，不能用“好”或者“不好”簡單看待。事實上，從有利方面看，中國企業(yè)在“一帶一路”沿線的產(chǎn)能合作或者說產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有以下積極作用。

第一，產(chǎn)能合作有助于互補式彌補相關(guān)國家產(chǎn)能提供和利用的不足。中國人口眾多、人均耕地不足;礦產(chǎn)有限，人均礦產(chǎn)資源數(shù)量偏低，中國龐大經(jīng)濟規(guī)模和龐大人口規(guī)模的持續(xù)增長，都將對農(nóng)產(chǎn)品和能礦產(chǎn)品提出較大需求，通過產(chǎn)能合作可以彌補中國國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品的不足，改善中國初級產(chǎn)品的供給形勢。與此同時，中國制造業(yè)生產(chǎn)能力的輸出，也將進一步提高“中國制造”在“一帶一路”沿線的市場占有率，擴大中國價廉物美產(chǎn)品在“一帶一路”沿線國家的影響力與號召力。

第二，產(chǎn)能合作可以使中國改革開放多年培育的發(fā)展成果在“一帶一路”沿線外溢和擴散。市場經(jīng)濟的基本規(guī)律是，經(jīng)濟要素從供求過剩區(qū)域向供求不足區(qū)域轉(zhuǎn)移，從高成本區(qū)域向低成本區(qū)域轉(zhuǎn)移。在中國與“一帶一路”沿線國家明顯存在制造業(yè)供求和成本雙梯度差的情況下，“中國制造”向“一帶一路”沿線國家的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移符合市場經(jīng)濟規(guī)律，是一種有效率的價值實現(xiàn)方式。

第三，中國向“一帶一路”沿線國家的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移，可以實現(xiàn)貿(mào)易所不能達到的經(jīng)濟利益。產(chǎn)能轉(zhuǎn)移比直接貿(mào)易來說，可減少各類關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘;產(chǎn)能轉(zhuǎn)移到國外比在國內(nèi)直接生產(chǎn)來說，可降低勞動力成本;產(chǎn)能轉(zhuǎn)移后面對的國外市場環(huán)境與國內(nèi)市場環(huán)境比較，競爭壓力小;產(chǎn)能轉(zhuǎn)移后企業(yè)面對的市場潛力，與在國內(nèi)面對的市場潛力比較，有較大的成長空間。因而，在產(chǎn)能轉(zhuǎn)移或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，企業(yè)可以獲得較大的利益。

第四，產(chǎn)能轉(zhuǎn)移有利于產(chǎn)能移入地國家的經(jīng)濟發(fā)展。“一帶一路”建設(shè)本身就是把發(fā)揮市場經(jīng)濟作用與政府作用結(jié)合起來，更好地推動歐亞大陸不發(fā)達國家的加快發(fā)展，同時做大做強中國企業(yè)。中國企業(yè)在“一帶一路”沿線國家增加產(chǎn)能，通過擴大投資的方式，帶動勞動力就業(yè)，增加當(dāng)?shù)囟愂?，提高城?zhèn)化水平，可以增加居民收入和消費，并就近滿足“一帶一路”“互聯(lián)互通”對建設(shè)物資的需求，這些都有利于產(chǎn)能接受國家的經(jīng)濟發(fā)展。

但這里需要指出的是，中國的產(chǎn)能輸出雖然是過剩產(chǎn)能，但這種產(chǎn)能是建立在國際市場競爭下形成的產(chǎn)能，許多產(chǎn)能既符合眾多發(fā)達國家的市場需求，也符合“一帶一路”沿線國家的市場需求。首先，過剩產(chǎn)能不是過時產(chǎn)能、陳舊產(chǎn)能、劣質(zhì)產(chǎn)能，而是優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能、合時產(chǎn)能、與時俱進的產(chǎn)能。其次，就中國經(jīng)濟發(fā)展歷程來看，現(xiàn)有的過剩產(chǎn)能是經(jīng)過一輪又一輪環(huán)境保護政策實施下形成的產(chǎn)能，基本上是“干凈”產(chǎn)能甚至潔凈產(chǎn)能。再次，從國家政策支持的角度看，現(xiàn)有產(chǎn)能是經(jīng)過各類優(yōu)惠政策包括稅收減免下獲得的產(chǎn)能，為獲得全國優(yōu)惠政策保護與支持下實現(xiàn)的產(chǎn)能;最后，從企業(yè)競爭過程看，是經(jīng)過反復(fù)市場競爭優(yōu)勝劣汰下形成的產(chǎn)能，因而是包括技術(shù)進步和結(jié)構(gòu)調(diào)整因素的有競爭力的產(chǎn)能。

但凡事有一利也可能有一弊。經(jīng)濟學(xué)家在描述同一事件的不同效應(yīng)時，往往借用于“一方面另一方面”的典型性說法，筆者這里不能免俗。在跨國產(chǎn)能合作方面，可以預(yù)見的是，企業(yè)會增加跨國管理的成本，中國企業(yè)在“一帶一路”沿線各國投資需要適應(yīng)各國的政治、經(jīng)濟、法律形態(tài)，甚至一些習(xí)俗與文化沖突也會大幅度增加管理成本;同時，企業(yè)還需要面對地緣政治等非經(jīng)濟性問題。

然而從經(jīng)濟含義上看，中國企業(yè)在“一帶一路”沿線的跨國產(chǎn)能合作尤其是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還有可能帶來一系列負面效應(yīng)。這類效應(yīng)主要包括以下幾個方面：第一，中國企業(yè)在目標(biāo)市場的進入，會對當(dāng)?shù)厥袌龅闹袊惓隹谏唐樊a(chǎn)生擠出效應(yīng)。因為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程會利用當(dāng)?shù)亓畠r的勞動力資源甚至水電、土地等資源，生產(chǎn)出來的產(chǎn)品運輸距離較短，比出口產(chǎn)品更加具有市場競爭力;第二，假如目標(biāo)市場的勞動力成本和要素成本足夠低，產(chǎn)品競爭力可能大到返銷中國市場，可能會對中國本土市場的企業(yè)產(chǎn)生新的競爭壓力;第三，假如勞動力成本足夠低，而一些發(fā)達國家又對“一帶一路”沿線相關(guān)國家開放市場，以“一帶一路”沿線國家為生產(chǎn)基地的中資企業(yè)完全可以利用這一優(yōu)勢，享受稅收和勞動力等優(yōu)勢，加大對發(fā)達國家的產(chǎn)品出口，但這也會對以發(fā)達國家為目標(biāo)市場的國內(nèi)中資企業(yè)產(chǎn)生擠出效應(yīng);第四，假如國內(nèi)某一區(qū)域出現(xiàn)較大幅度的企業(yè)連續(xù)性產(chǎn)業(yè)跨國轉(zhuǎn)移，可能會帶來群體模仿效應(yīng)，造成區(qū)域產(chǎn)業(yè)的空心化。無論這四種效應(yīng)中的哪一種效應(yīng)發(fā)生，都說明在一定條件下，產(chǎn)能合作或者產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不會是毫無副作用或者說完美無缺的選擇。

澳大利亞土著居民在長期狩獵中發(fā)明了一種武器，謂之飛去來器也有叫做飛旋鏢(boomerang)。這一武器因為旋轉(zhuǎn)軸原理在飛離獵手攻擊獵物后，還可以再返回獵手手中。但假如獵手對這一武器使用不當(dāng)，則在攻擊獵物時可能會偏離方向，回旋到更遠位置;或者回到獵手手中時，反而會傷害到獵手。這種偏離原來攻擊獵物初衷設(shè)想的結(jié)果，被稱之為飛旋鏢效應(yīng)。這一原始狀態(tài)的物理現(xiàn)象，而今具有較強的經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)解釋意義。比如，西方國家正在實施的“再工業(yè)化”的一個重要意圖，就是在成本上升導(dǎo)致大量實體經(jīng)濟流出后，發(fā)達國家自身出現(xiàn)了經(jīng)濟增長動力不足、就業(yè)困難等一系列問題的結(jié)果，發(fā)達國家希望采取措施重新集聚此類資本，使離岸(offshore)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家的實體資本包括生產(chǎn)線再重新回岸(onshore)到發(fā)達國家。顯然，這一經(jīng)驗教訓(xùn)與我們在“一帶一路”進行的產(chǎn)能合作有異曲同工之義?？梢源_定的是，以中國為出發(fā)地并以“一帶一路”沿線為目標(biāo)指向的跨國產(chǎn)能合作，就是“中國制造”產(chǎn)能離岸的過程。

加強對“一帶一路”跨國產(chǎn)能合作的科學(xué)管理

從發(fā)達國家制造業(yè)跨國產(chǎn)能合作歷程看，跨國產(chǎn)能合作行為有利有弊。從單個企業(yè)的選擇看，跨國產(chǎn)能合作可能一直有利，不存在沒有利益的持續(xù)性跨國產(chǎn)能合作行為。但從國家層面看，跨國產(chǎn)能合作在某些階段是有利的，在另一些階段是有害的。依此判斷，跨國產(chǎn)能合作可能經(jīng)過三個階段：第一階段，從國家和企業(yè)層面上看，雙方均有利;第二個階段，一方有利一方無利，也就是說國家層面無利，企業(yè)層面有利;第三個階段，國家層面有害，企業(yè)層面有利。從國家層面看，采取一定措施控制企業(yè)跨國產(chǎn)能合作的不利方面或者擴大和延續(xù)有利于國家層面的有利方面，則可以在較長的時間收獲國家與企業(yè)雙重利益，或者在較大程度上推遲第三階段到來。從此角度出發(fā)，筆者認為，推動“一帶一路”跨國產(chǎn)能合作既要注重也要慎重。

第一，注意在企業(yè)開展跨國產(chǎn)能合作時把企業(yè)的核心競爭力留在國內(nèi)。企業(yè)跨國產(chǎn)能合作，涉及到國內(nèi)國外兩個層面一體化管理。管理得當(dāng)，可能有助于國內(nèi)與國外互補式發(fā)展，增強企業(yè)的整體競爭力，擴大企業(yè)的影響力。但如果管理不當(dāng)，可能也會造成企業(yè)國外管理成本上升，企業(yè)技術(shù)核心競爭力流失等問題。因而，從國家角度看，應(yīng)該提醒甚至于采取一定的鼓勵和約束性措施，使企業(yè)把核心競爭力保留在國內(nèi)，在國內(nèi)外一體化管理中保持一定的技術(shù)梯度。

第二，明確確定跨國產(chǎn)能合作的方向與要求。從政府管理角度看應(yīng)該予以明確的是，推動“一帶一路”跨國產(chǎn)能合作，是為了促進“一帶一路”沿線產(chǎn)能合作對象國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并就近滿足“一帶一路”建設(shè)對產(chǎn)能的市場需求。但需要指出的是，加強“一帶一路”跨國產(chǎn)能合作，絕不是為了在海外復(fù)制一個個具有國際競爭力的“中國制造”生產(chǎn)基地，為此應(yīng)避免核心技術(shù)和高端產(chǎn)能的跨國轉(zhuǎn)移，避免未來遭遇國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與一帶一路沿線產(chǎn)業(yè)左右手互搏的情景發(fā)生?？鐕a(chǎn)能合作行為既然有好有壞，就應(yīng)該加強必要的引導(dǎo)和調(diào)控，不能簡單把跨國產(chǎn)能合作視為政績盲目加以推動。

第三，加強對中國國內(nèi)經(jīng)濟的科學(xué)管理。在一些地方，有人認為泡沫經(jīng)濟與實體經(jīng)濟是不同的部門，泡沫是泡沫，實體是實體，兩者不相關(guān)聯(lián)。這種認識是錯誤的有害的。一來泡沫經(jīng)濟可以引起資源追逐泡沫的扭曲性資源配置，而不會有資源的優(yōu)化配置，導(dǎo)致“資本不會流向?qū)嶓w、要素不會匯聚創(chuàng)新”的局面出現(xiàn)。二來抬高土地、勞動力成本等成本，進而大幅度提高“中國制造”的社會成本。三是惡化了實體經(jīng)濟發(fā)展的環(huán)境。全球經(jīng)濟發(fā)展的經(jīng)驗和教訓(xùn)表明，搞泡沫經(jīng)濟是自毀長城、不得人心，國際社會有大量物極必反的例證。習(xí)近平總書記一再提醒，要實現(xiàn)“實實在在沒有水分的增長”。只有構(gòu)筑無泡沫的經(jīng)濟形態(tài)，才有利于發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，才能實現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效集聚，創(chuàng)新性政策效用才能正常發(fā)揮。養(yǎng)虎為患的泡沫經(jīng)濟政策管理進一步逼迫制造業(yè)企業(yè)走出國門。尊重市場不是放任市場，實現(xiàn)市場效率需要引導(dǎo)市場和規(guī)范市場。政策制定者與管理者需要在發(fā)揮市場決定性作用的同時，重視發(fā)揮好政府作用。在設(shè)計、管控和謀劃經(jīng)濟決策時，有必要堅持經(jīng)濟規(guī)則治國，經(jīng)濟原理治國，而要避免經(jīng)濟概念治國，經(jīng)濟口號治國，避免國家政策被以投機為取向的特殊利益集團操縱，避免中國進一步成為制造業(yè)運行的高成本區(qū)。否則，會加速制造業(yè)非正常化的跨國產(chǎn)能流出。與此同時，要加快國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的步伐，適應(yīng)更加激烈的全球競爭。

第四，借鑒發(fā)達國家在跨國產(chǎn)能合作的經(jīng)驗教訓(xùn)。發(fā)達國家跨國產(chǎn)能合作已經(jīng)進行了數(shù)十年，各國進展不一，優(yōu)劣互見。一些國家如德國既重視跨國產(chǎn)能合作又重視培育國內(nèi)核心競爭力，既通過跨國產(chǎn)能合作擴展了市場，又在本國培育了產(chǎn)業(yè)核心競爭力和技術(shù)核心競爭力，實現(xiàn)了兩個市場效率雙豐收，提升了國家的國際影響力。比如，德國大眾汽車在中國的生產(chǎn)目的就是盡可能地占領(lǐng)中國市場，在中國的大眾汽車系列產(chǎn)品是德國跨國公司全球戰(zhàn)略的一部分，各類產(chǎn)品不會銷往美國市場或者返銷歐洲市場，不會沖擊到企業(yè)的總體全球戰(zhàn)略;但也有一些國家在跨國產(chǎn)能合作方面，重視推動合作和擴張的力量較大，培育市場競爭力的能力較弱，結(jié)果造成核心競爭力的流失和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)空心化。我國跨國產(chǎn)能合作還處于起步階段，應(yīng)該汲取發(fā)達國家跨國產(chǎn)能合作的經(jīng)驗，避免跨國產(chǎn)能合作的教訓(xùn)，趨利避害，張弛有度，避免出現(xiàn)跨國產(chǎn)能合作的飛旋鏢效應(yīng)，科學(xué)推進跨國產(chǎn)能合作。

第五，加強對跨國產(chǎn)能合作的動態(tài)監(jiān)控。從政策推進和科學(xué)研究的多個角度看，都應(yīng)該加強對跨國產(chǎn)能合作的監(jiān)控。為防范產(chǎn)能合作風(fēng)險，維護產(chǎn)能合作的安全性，提高產(chǎn)能合作的針對性和有效性，減少產(chǎn)能合作的盲目性，都有必要加強統(tǒng)計匯總、實地調(diào)研、典型推廣等多種方式，加強動態(tài)監(jiān)控，服務(wù)科學(xué)管理。

第六，深化智庫對跨國產(chǎn)能合作的研究?？茖W(xué)研究服務(wù)于正確決策，正確決策指導(dǎo)政策實踐，為此需要動員智庫力量加強對跨國產(chǎn)能合作的科學(xué)研究，重視分析產(chǎn)能提供方與產(chǎn)能需要方的匹配程度、環(huán)境、結(jié)構(gòu)、政策法律等因素，深化對各國產(chǎn)能合作經(jīng)驗教訓(xùn)的研究，為合情合理的跨國產(chǎn)能合作提供好的政策建議。