海峽股權(quán)交易中心

碳排放配額托管業(yè)務(wù)細(xì)則

(試行)

第一章 總則

第一條 為規(guī)范碳排放配額托管行為，保障托管業(yè)務(wù)參與各方利益，根據(jù)《福建省碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》(省人民政府令第176號(hào))、《福建省碳排放權(quán)交易規(guī)則(試行)》、《海峽股權(quán)交易中心碳排放權(quán)業(yè)務(wù)會(huì)員管理辦法(試行)》等規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱(chēng)碳排放配額托管，是指在海峽股權(quán)交易中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海交中心”)從事碳排放權(quán)交易的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委托方”)將持有的福建省碳排放配額(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“配額”)委托給具有碳排放權(quán)業(yè)務(wù)綜合會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“托管方”)代為管理，并約定托管目標(biāo)的行為。

第二章 業(yè)務(wù)流程

第三條 會(huì)員開(kāi)展托管業(yè)務(wù)前，應(yīng)向海交中心申請(qǐng)托管業(yè)務(wù)資格，并簽署業(yè)務(wù)承諾書(shū)。托管方凈資產(chǎn)不得低于500萬(wàn)元人民幣。

第四條 海交中心應(yīng)在收到申請(qǐng)后五個(gè)交易日內(nèi)根據(jù)會(huì)員提交的業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)和承諾書(shū)進(jìn)行審核，通過(guò)后予以備案并在海交中心網(wǎng)站(carbon.hxee.com.cn)等渠道公布具備托管業(yè)務(wù)資格的會(huì)員名單。

第五條 委托方應(yīng)簽署由海交中心提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，以及與托管方協(xié)商簽署托管協(xié)議，并提交海交中心備案。托管協(xié)議應(yīng)包含但不限于托管的目標(biāo)、托管配額數(shù)量、約定的托管到期日、雙方約定的收益分配和損失共擔(dān)方式、托管方應(yīng)向委托方歸還的配額數(shù)量以及托管目標(biāo)無(wú)法兌現(xiàn)時(shí)的補(bǔ)償方式等內(nèi)容。

第六條 鼓勵(lì)同一集團(tuán)旗下的重點(diǎn)排放單位開(kāi)展集團(tuán)碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可將其所擁有的配額委托該集團(tuán)控股的一家或多家碳資產(chǎn)管理公司代為管理。

申請(qǐng)開(kāi)展集團(tuán)碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的受托方需將集團(tuán)出具的委托該機(jī)構(gòu)為集團(tuán)旗下重點(diǎn)排放單位管理配額的委托函在海交中心備案。

第七條 托管相關(guān)協(xié)議文件經(jīng)海交中心備案后，海交中心將托管的配額轉(zhuǎn)入托管方的托管賬戶。

第八條 托管期限內(nèi)，海交中心凍結(jié)托管賬戶的出金和配額轉(zhuǎn)出功能。托管協(xié)議到期后，托管方和相關(guān)委托方共同申請(qǐng)解凍該功能。需提前解凍的，由托管方和相關(guān)委托方共同提出申請(qǐng)，海交中心審核通過(guò)后執(zhí)行解凍操作。

第九條 托管協(xié)議到期后，海交中心按照協(xié)議約定將托管的配額轉(zhuǎn)入相應(yīng)賬戶。若出現(xiàn)違約情況按照協(xié)議約定處理。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理

第十條 委托方被托管的配額應(yīng)權(quán)屬明晰，未用于抵押、質(zhì)押或與第三方簽訂其他交易協(xié)議。

第十一條 托管協(xié)議經(jīng)海交中心備案后，托管方應(yīng)當(dāng)先向托管賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)入一定的資金做為初始保證金。初始保證金計(jì)算公式為：

初始保證金=(托管配額數(shù)量×上一交易日收盤(pán)價(jià))×30%

經(jīng)委托方同意，托管方可以配額充抵保證金。

第十二條 為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，海交中心對(duì)托管賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例(集團(tuán)碳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)除外)。維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為：

維持擔(dān)保比例=(托管賬戶可用資金余額+托管賬戶內(nèi)配額數(shù)量×當(dāng)前市價(jià))/(托管配額數(shù)量×當(dāng)前市價(jià))

第十三條 托管協(xié)議執(zhí)行期間，當(dāng)托管賬戶的維持擔(dān)保比例低于130%但高于110%(含)時(shí)，海交中心將通知托管方在兩個(gè)交易日內(nèi)轉(zhuǎn)入資金或配額，使托管賬戶的維持擔(dān)保比例恢復(fù)至130%(含)以上。托管方未按要求足額轉(zhuǎn)入資金或配額的，按照以下方式處理：若托管協(xié)議中有相關(guān)約定的，按約定處理;若無(wú)相關(guān)約定，海交中心限制托管賬戶的賣(mài)出操作，直至托管賬戶的維持擔(dān)保比例恢復(fù)至130%(含)以上。

第十四條 托管協(xié)議執(zhí)行期間，當(dāng)托管賬戶的維持擔(dān)保比例低于110%時(shí)，海交中心將通知托管方在下一交易日開(kāi)市前轉(zhuǎn)入資金或配額，使托管賬戶的維持擔(dān)保比例恢復(fù)至130%(含)以上。托管方未按要求足額轉(zhuǎn)入資金或配額的，按照以下方式處理：若托管協(xié)議中有相關(guān)約定的，按約定處理;若無(wú)相關(guān)約定，海交中心重置托管賬戶密碼，并將該賬戶交由委托方操作買(mǎi)入配額。

第十五條 托管業(yè)務(wù)未達(dá)到托管目標(biāo)的，由托管方按照托管協(xié)議中約定的補(bǔ)償方式向委托方進(jìn)行補(bǔ)償。托管方未按約定進(jìn)行補(bǔ)償?shù)?，委托方可以通過(guò)其他合法途徑向托管方追償。

第十六條 重點(diǎn)排放單位參與的托管業(yè)務(wù)，托管到期日原則上不應(yīng)超過(guò)最近一個(gè)履約截止日前一個(gè)月(即5月31日)。

第十七條 托管業(yè)務(wù)的投資范圍由托管方與委托方約定，不得違反法律、行政法規(guī)和主管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，并且應(yīng)當(dāng)與委托方的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，以及托管方的投資經(jīng)驗(yàn)、管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平相匹配，合理控制托管業(yè)務(wù)資產(chǎn)規(guī)模。

第十八條 托管方和委托方在托管期內(nèi)發(fā)生企業(yè)停業(yè)、停產(chǎn)等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)及時(shí)通知海交中心及相關(guān)方，海交中心有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況凍結(jié)托管賬戶，并按照相關(guān)法律法規(guī)及托管協(xié)議，協(xié)調(diào)處理賬戶資產(chǎn)及托管事項(xiàng)。

第十九條 托管方需有完善的托管配額交易計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制措施，在托管期內(nèi)依照托管協(xié)議約定進(jìn)行交易。

第二十條 托管方應(yīng)當(dāng)妥善保管托管業(yè)務(wù)合同、委托方信息、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷(xiāo)毀。

第二十一條 托管方從事托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

第二十二條 托管方的托管賬戶與托管方實(shí)際控制賬戶之間不得發(fā)生交易。

第二十三條 托管方有以下行為之一的，海交中心有權(quán)暫?；蜃N(xiāo)其托管業(yè)務(wù)資格：

(一)托管業(yè)務(wù)未達(dá)到托管目標(biāo)，且未按照托管協(xié)議中約定的補(bǔ)償方式向委托方進(jìn)行補(bǔ)償;

(二)挪用委托方資產(chǎn);

(三)單獨(dú)或者串通操縱市場(chǎng);

(四)向海交中心和委托方提供虛假信息，或泄露委托方信息;

(五)將托管配額用于抵押、質(zhì)押;

(六)以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式，掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求。

(七)未按海交中心規(guī)定繳納相關(guān)費(fèi)用且經(jīng)合理催告后仍拒不繳納的;

(八)被工商行政管理部門(mén)吊銷(xiāo)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的;

(九)因經(jīng)營(yíng)不善而被接管或者停業(yè)整頓的;

(十)企業(yè)自身解散或者進(jìn)入破產(chǎn)程序的;

(十一)法律、法規(guī)禁止的其他情形。

第二十四條 海交中心有權(quán)對(duì)托管方進(jìn)行托管業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定和制度執(zhí)行情況的合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)違反相關(guān)規(guī)定和制度行為的，可要求托管方及時(shí)糾正處理，并向主管部門(mén)報(bào)告。

第二十五條 托管方與委托方在托管業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛的，由雙方自行協(xié)商解決，海交中心不承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第四章 附則

第二十六條 本細(xì)則由海交中心負(fù)責(zé)解釋與修訂。

第二十七條 本細(xì)則自公布之日起實(shí)施。